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學院科學與工業技術之間的轉化邏輯:美國的經驗
2019年08月30日 11:27 來源:《北京大學教育評論》2018年第3期 作者:閻光才 字號
關鍵詞:美國大學;研究與開發;成果轉化;工業界

內容摘要:在一個求用的時代,國家科技產業的振興寄賴于工業界與大學之間的互動,但關鍵還在于工業界對前沿技術的索求及其良好研究文化的形成。

關鍵詞:美國大學;研究與開發;成果轉化;工業界

作者簡介:

  作者簡介:閻光才,男,華東師范大學高等教育研究所教授,博士。上海 200062

  內容提要:本文通過對美國高校學院科學與工業界技術開發之間關系的歷史梳理發現,特定的歷史際遇促成美國高校與工業界的合作,并為戰后科技體制的形成奠定了基礎;戰后,大學與工業界之間存在一種各有分工但又略帶緊張的互動關系與機制,科技成果轉化的動力主要源于工業界的需求而不是大學的內在邏輯;在一個求用的時代,國家科技產業的振興寄賴于工業界與大學之間的互動,但關鍵還在于工業界對前沿技術的索求及其良好研究文化的形成。

  關 鍵 詞:美國大學 研究與開發 成果轉化 工業界

  基金項目:國家自然科學基金面上項目(71774055)。

  中圖分類號:G649.12

  文獻標識碼:A

  文章編號:1671-9468(2018)03-0089-15

  在近代以來世界工業經濟與高等教育互動歷史上,始終有個疑問:一個國家的工業經濟究竟是因為高等教育的崛起而繁榮,還是高等教育因為工業經濟的發達而崛起?簡要回顧各國歷史,似乎很難找到一種規律性認識。如18世紀英國的工業革命與牛津、劍橋等大學基本沒有直接關聯,作為工業化象征的珍妮紡紗機、水力紡紗機、瓦特的蒸汽機和斯蒂芬森的火車等大多是由木工、鐘表匠、機械師甚至學徒工發明的。19世紀末德國工業的崛起是否得益于其世紀初興起的、以探究高深學問為鵠的的研究型大學,要獲得確鑿的證據也不容易。進入20世紀,美國研究型大學開始為世人所矚目,它究竟是美國工業經濟的產物(工業經濟的體系與發展為其崛起創造了契機)還是研究型大學締造了美國發達的工業經濟?顯然這也不是一個可以簡單回答的問題,本文僅僅選擇一個具體主題,即在科技成果轉化過程中美國大學與工業界之間的關系,嘗試對其生發與演變軌跡予以梳理與分析,以揭示遁隱其中的某種關系邏輯。

  之所以關注這一主題,就現實角度而言,正如人們所憂心與焦慮的,無論中外,今天的研究型大學似乎再次陷入歷史上發生過的轉型危機。1990年代冷戰格局瓦解,一度消除了人們對全球范圍內發生大規模戰爭威脅的擔憂,但它不僅沒有弱化反而激化了一個所謂全球化時代國家之間經濟的全面競爭。出于對效率和質量的空前關注,更是為了提升和維持其在經濟與科技領域中的領先地位和優勢,西方各國政府紛紛確立了帶有市場或準市場導向的公共治理格局,從而在根本上改變了政府、社會與研究型大學之間的關系構型,進而引發了大學辦學及其運行模式的變革與轉型。薩姆(Chanphirun Sam)等學者認為:在歐美高等教育歷史發展軌跡中,先后形成德國洪堡模式、法國拿破侖模式、英國盎格魯-薩克森模式和美國的盎格魯-美利堅模式,美國模式盡管目前依舊頗具影響力,卻與歐洲其他幾種模式一起面臨著向創業型大學模式的快速轉型。這一轉型雖然并沒有徹底顛覆既往傳統,但它堪稱融入了“第三使命”的一輪新的“學術革命”,即在傳統的教學、研究之外,服務于社會與經濟發展的“技術轉移”、大學與工業界合作、研究的商業化取向等特征愈加凸顯,甚至大學本身將扮演一個創業者的角色。[1]對于這種大學模式轉型趨勢和定位的預判,尤其它是否具備扮演該角色的能力及其合法性,目前尚存在爭議甚至更多的是質疑和批判。本文嘗試基于歷史與現實的雙重關照對此展開分析,其目的不僅在于以事實為據澄清相關認識,而且希望對目前我國高??萍汲晒D化困境話題的持續高熱做一回應,從中或可獲得些許有益啟發。

  一、戰時應變:關于基礎研究說法的由來

  長期以來,人們已經習慣于基礎研究(basic research)、應用研究與技術開發研究的區分,并理所當然地把大學視為基礎研究的主要承擔者。然而回到歷史就會發現,基礎研究從來就不是一個清晰的概念。它最早源于二戰后美國科技政策與制度的重要奠基者之一布什(Vannevar Bush)的策略性倡導,是他根據特定情勢提出的一種頗有政治或權宜意味的說法。

  二戰爆發之前的歐美世界存在科學與技術的區分,但所謂的學院科學更多指向一種基于興趣驅動與抽象理論的偏好,是旨在探究自然之規律和原理的純理論研究(pure research)。在傳統大學,這種純理論研究與技術的實用沒有任何直接關聯,或服務于德國研究型大學學者的自由與理性精神培養,或滿足英式紳士教養與情趣陶冶的需要,或配合法式公職人員的訓練。這并不意味著此時純粹科學與技術之間完全隔絕,譬如,19世紀德國化學工業的發達在很大程度上源于其大學實驗室中化學理論研究的成就。1885年,后來獲諾貝爾獎的慕尼黑大學教授貝耶爾(Adolf Baeyer)合成靛藍,從而讓德國迅速成為世界染料工業的主導者,其成功隨后推動了德國大學化學科學研究與工業間的合作。[2]但是歷史地看,科學與技術這種關聯的發生并非帶有明確目的的有意為之或組織化與制度化結果,而具有一定的隨機性與偶然性。至于這種偶然性背后是否存在一種必然性,理論或邏輯上是成立的。如布魯克斯(Harvey Brooks)在論及科學與技術關系時指出:科學與技術之間存在一種互動聯系,科學為技術的開發提供一種理念上的可能性,研究工具與實驗室技術和分析方法可以為工業設計提供方法;科學可以為新技術研發提供有效策略,等等。[3]但是,這種邏輯要轉化為現實的可能性與可行性,卻必須借助特定的環境和制度;離開特定環境甚至特定事件所打開的窗口,兩者關系的發生更多還是一種隨機或潛在的可能性。

  至少從歷史的角度而言,大學的純理論科學與技術之間有目的性或組織化的聯姻緣起于1862年美國頒布的莫利爾法案(Morrill Act)。針對當時高校過于關注古典文化與理論科學偏好的取向,聯邦或州政府以投資方式倡導贈地學院建立眾多農業實驗站,以提供滿足地方農業發展需要的農科知識與機械技術及其人才。以此為開端,美國大學開始有了重應用的農學和工程科學。即使如此,技術從來不是大學的長項,也沒有成為當時大學內部學者的偏好。西利(Bruce Seely)認為:1900年以前,美國大學的工程學院很少做理論研究;在1900年之后相當長時間,雖然有少數教授開展了一些工程方面研究,但也多指向現實問題的解決,如廢水處理、鐵路修建、電力傳輸和地方礦資源開發等,主要面向政府、農場主與企業,更多承擔的是咨詢角色。[4]簡而言之,大學在當時缺乏追求應用與技術研究的內在動力,即使存在少量的研究,也是因為政府出于公共事業需要所施加的外在壓力、工業部門為贏得利潤而以回報所施與的利益誘惑。真正對技術研發甚至與之相關的理論研究具有特別偏好的是工業部門以及各種民間基金會組織,他們才是實現理論與實踐結合、推動美國工業界技術與產品在20世紀初崛起的主要力量。20世紀初是美國各大公司工業實驗室創設的關鍵期,如1900年通用電氣建立了中心實驗室、1902年杜邦創建了東方實驗室、1904年美國電話電報公司創建的貝爾實驗室。[5]這些工業實驗室隨后所從事的大量技術研發以及基礎理論研究不僅為公司的長期發展和百年興盛奠定了基礎,而且為后來美國各大企業部門對科技研發的重視起到示范作用。迄今在美國,依舊是工業界的研發部門而非研究型大學構成應用和實用科技發展的核心與主導力量,甚至在部分基礎研究領域如生物、醫學等也保持領先的優勢。

  歷史是不能假設的。倘若沒有人類相互之間的殘酷爭斗尤其是戰爭,科學與技術的關系可能會存在另外一種緩慢演變的邏輯。曾經為大學所青睞的純科學與社會所需求的實用技術、產品開發之間由趨近到結合,很大程度上得益于20世紀兩次大戰所提供的特定際遇。兩次世界大戰期間,無論在德國還是美國,大學中大批科學家或主動或被動地加入戰時應用研究,迅速推動了大學純科學與戰時所需技術的緊密結合。正是這種軍事與學術結合,賦予了美國聯邦政府為大學科學研究提供公共資金支持的合法性[6];它不僅促進了大學理論研究的應用乃至成果轉化的取向,而且是推動美國研究型大學崛起的歷史動因。

  兩次世界大戰期間,戰前大學積累的眾多科學理論成果被納入實用技術開發,其中最為功勛卓著的是麻省理工學院(MIT)。它早在一戰之前就與美國軍方建立了極為密切的合作關系,1901年,MIT為美國統戰部開展海軍工程師培訓項目;到一戰爆發,海軍建設與維護局75%的官員都是MIT畢業生;1914年,MIT在統戰部的支持下創建了航空動力實驗室;一戰爆發后,有4897位校友與本科生服務于軍方,其中22位MIT人獲得杰出十字勛章、13人獲得杰出服務勛章。[7]這種與軍方形成親密關系的背景為MIT后來基于軍事需要而開展應用技術研發創造了機遇和條件。不同于早期技術研發與科學理論之間存在的相對游離狀態,兩次世界大戰期間MIT的技術研發更多源于實驗室中的科學理論成果。1940年,在MIT校長康普頓(Karl Compton)和作為羅斯??偨y科學顧問布什的主導下,MIT成立輻射實驗室(Rad Lab)致力于雷達技術和系統的開發,實驗室雖然設立于大學,但是集聚了學術界和工業界大批科學家與工程師,涉及電子學、電磁學、材料、化學、大氣層、地理、氣象和聲波等眾多理論和工程研究領域。到1945年實驗室關閉時,雇傭人員達到3500人之多;這些科學家和工程師在解散后或回歸學術界或進入工業部門,其中多數流入隨后創立的MIT林肯實驗室。據統計,在成立的僅僅五年間,輻射實驗室開發了一百多個雷達系統,帶來工業產值15億美元。對于該實驗室所創建的學術界與工業界合作機制及其歷史成就,康普頓稱之為“世界史中最偉大的合作研究典范”,他認為,盡管原子彈結束了二戰,卻是雷達贏得了戰爭。[8]

作者簡介

姓名:閻光才 工作單位:華東師范大學高等教育研究所

職稱:教授

課題:

國家自然科學基金面上項目(71774055)。

轉載請注明來源:中國社會科學網 (責編:畢雁)
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