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《資本論》中的歷史唯物主義法律觀
2019年08月31日 19:51 來源:《法律科學(西北政法大學學報)》(西安)2018年第6期 作者:呂世倫 字號

內容摘要:作為馬克思的最重要理論著作之一的《資本論》包含著博大精深的思想,其中也集中體現了歷史唯物主義的法律觀。

關鍵詞:

作者簡介:

  內容提要:作為馬克思的最重要理論著作之一的《資本論》包含著博大精深的思想,其中也集中體現了歷史唯物主義的法律觀。其所體現的歷史唯物主義法律觀的要旨是,法是反映社會經濟基礎的意志關系;統治階級總是將對其有利的利益關系作為法律加以神圣化;法在擔負政治統治職能這一主要職能的同時,也必然擔負組織社會公共事務的職能;自由和平等是交換價值過程理想法的表現,自由平等地剝削勞動力是資本的首要“人權”;人的自由發展所經歷的三個歷史階段,也是法的產生、發展和逐步消亡的過程,發展社會主義國家和法正是最終實現“自由的聯合體”的必要方式和路徑。

  關鍵詞:馬克思/ 資本論/ 歷史唯物主義/ 法律觀/

  作者簡介:呂世倫(1934- ),男,遼寧省大連市人,中國人民大學法學院教授,博士生導師。

  

  《資本論》這部偉大的政治經濟學著作,也是馬克思主義法學的寶藏。馬克思在《資本論》及其創作過程中所闡發的歷史唯物主義法律觀,至今仍然照耀著馬克思主義法學發展道路。本文結合《資本論》文本及其創作過程中的幾份手稿,闡述馬克思有關歷史唯物主義法學的基本思想,以此作為對馬克思誕辰200周年的紀念。

  一、法作為一種反映社會經濟基礎的意志關系

  在《資本論》中,馬克思再一次地扼要表述了他在《〈政治經濟學批判〉序言》里提出的歷史唯物主義的經典公式:“在那本書中我曾經說過,一定的生產方式以及與它相適應的生產關系,簡言之,‘社會的經濟結構,是有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應的現實基礎’,‘物質生活的生產方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程’?!盵1]100后來,馬克思又從整個社會結構層次的角度指出,如果把生產關系作為第一級東西的話,那么國家和法則是“第二級的和第三級的東西,總之,派生的、轉移來的、非原生的生產關系”。[2]51如果從形式與內容的范疇上來理解,那么生產關系是內容,法是它的形式之一?!胺尚问阶鳛閱渭兊男问?,是不能決定這個內容本身的。這些形式只是表示這個內容?!盵3]379不過,法反映生產關系,與生產關系的要求相適應,并不是機械的對應關系,而是需要經歷一個曲折的過程。這主要表現在:由于特殊的經濟或政治的原因,有時會出現暫時落后或超前于生產關系的“例外性”那種法律規定。而法與生產關系相適應的規律,恰恰就表現在它不斷地去掉這樣那樣的例外性的過程。例如,《英國工廠法》的歷史就是這樣。起初,該法維護延長工作日的制度,后來隨著蒸汽力、水力以及工人斗爭的發展,它又維護限制工作日制度。此外,法要適應生產關系,是一個“自然規律”,它“既不能跳過也不能用法令取消自然的發展階段。但是它能縮短和減輕分娩的痛苦”。[1]9在這個范圍內,立法者的能動性是很重要的。

  馬克思進而指出:“每種生產形式都產生出它所特有的法的關系、統治形式等等?!盵2]29這就是法的歷史類型演進的依據。奴隸制法權關系和封建制法權關系,以公開的等級特權制為特征。這種強權的法關系,來源于人身依附和超經濟剝削的生產關系。資本主義的法的關系脫下強權的外衣,代之以法律上對財產權的一律平等的保護。但是,這不過是借著“法治”掩飾起來的事實上的強權而已。馬克思說:“強權也是一種法,而且強者的權利也以另一種形式繼續存在于他們的‘法治國家’中?!盵2]29他強調指出:“機器引起的勞動力買者和賣者之間的法關系的革命,使全部交易本身失去了自由人之間的契約的外表?!盵1]456這種“法的關系的革命”,指的就是把自由勞動力的交易普遍化。但正是這種“革命”,同時暴露了資本對勞動人民的殘酷的經濟強制。

  那么,法的關系作為一種上層建筑現象,究竟是什么社會關系呢?這一點在《資本論》中有十分明確的回答:法權關系“是一種反映著經濟關系的意志關系”。[1]103理解這個命題的關鍵,不在于作為調整社會關系的法是立法者意志的直接產物,而在于被調整的社會關系都是借助各個主體的行為表現出來的意志之間的關系。這從商品交換中最容易看出來。馬克思是這樣分析的:第一,商品是物,因而它不能自己走到市場上交換,必須由商品的所有人或“監護人”去進行。第二,商品也不可能拒絕被送到市場。第三,轉讓商品過程中的雙方當事人必須意思表示一致,才能實現相互轉讓的行為。由此可以得出結論:“為了使這些物作為商品彼此發生關系,商品監護人必須作為有自己的意志體現在這些物中的人彼此發生關系?!盵1]103這種反映不同商品所有者之間經濟關系的意志關系,如果是由約定俗成的規則調整的,那么這種規則就是習慣;如果由國家認可或制定出來的規則調整,就是法律。由此知道,不管是由習慣來調整的關系,還是由法律來調整的關系即法權關系,都是建立在一定經濟基礎之上的意志關系。

  法權關系是意志關系,但意志關系并不都是法權關系。意志關系變成法權關系,必須以商品交換中存在的“人的法律因素”為中介。馬克思說:“盡管個人A需要個人B的商品,但他并不是用暴力去占有這個商品,反過來也一樣,相反的他們互相承認對方是所有者,是把自己的意志滲透到商品中去的人。因此,在這里第一次出現了人格這一法律因素以及其中包含的自由的因素,誰都不用暴力占有他人的財產。每個人都是自愿地轉讓財產?!盵2]197所謂“人的法律因素”指在客觀的經濟交往中所自然地形成的商品所有者的權利和自由。不過,這種“法律因素”并不等于法,而僅僅屬于交換的理想化表現。這種法律因素,最先采取習慣的形式,當它逐步呈現出重要性,并被認識到符合統治階級整體利益時,就會逐步得到國家的正式確認,并上升為法律。

  二、法的物質制約性的內在矛盾

  馬克思在《資本論》創作過程中所揭示的法的物質制約性包含著各種內在矛盾,其中很重要的就是,法與生產關系之間的不平衡性,特別是他明確提出相同生產關系基礎上的各國法律制度在形式上可以有很大的差別。這種情況的出現當然并非是對法的物質制約性原理的反證,而恰好需要借助于法的物質制約性理論才能對其予以很好的說明。

  (一)無數的經驗事實會引起法現象的變異和差異

  馬克思說:“任何時候,我們總是要在生產條件的所有者同直接生產者的直接關系——這種關系的任何當時的形式必然總是同勞動方式和勞動社會生產力的一定的發展階段相適應——當中,為整個社會結構,從而也為主權關系和依附關系的政治形式,總之,為任何當時的獨特的國家形式,發現最隱蔽的秘密,發現隱藏著的基礎。不過,這并不妨礙相同的經濟基礎——按主要條件來說相同——可以由于無數不同的經驗的情況,自然條件,種族關系,各種從外部發生作用的歷史影響等等,而在現象上顯示出無窮無盡的變異和彩色差異,這些變異和差異只有通過對這些經驗上已存在的情況進行分析才可以理解?!盵4]894大陸法系和英國法系在法律淵源、訴訟程序、法律方法論等方面都有不少差別,但它們均可以服務于相同的社會形態,階級本質是相同的。即令屬于同一個法系的英國和美國,它們的法律也各有自己的特點。

  (二)法的觀念不可能與產生它的所有制關系完全符合

  在談到羅馬法對近代資產階級社會影響的問題時,馬克思指出:古羅馬自由人在法律上平等的觀念,很容易地被資產階級接受下來,并注入資產階級的內容。由此,馬克思引申出一個觀點,且他本人認為這是“極其重要的一點”,即“雖然一定所有制關系所特有的法的觀念是從這種關系中產生出來的,但另一方面同這種關系又不完全符合,而且也不可能完全符合”。[2]607那么,這種情況是由什么原因造成的呢?大致有如下原因:第一,法的觀念對現實基礎的反映是客觀見諸主觀的過程,是具有能動性和創造性的。尤其客觀事物發展變化的復雜性及其規律展示的曲折性,并不能被人們迅速和全面地認識到。第二,法觀念有相對的獨立性,它一旦形成,就會表現出一定的穩定性以及對經濟過程的某種反作用。最常見的便是,當生產和交換的發展出現新的社會要求時,法觀念的傳統和習慣就常常會帶有程度不等的保守性,而落后于經濟關系的演進。第三,法觀念是法律文化的重要組成部分,它有繼承性。這種繼承性甚至能跨越時代和社會經濟形態的界限。雖然法律文化的繼承以現實的所有制關系的需要和可能為前提,并進行相應的創造性改造,但法及其形式同現實經濟基礎間的不完全符合的情況仍然難以避免。封建時代的英國法對普通法系國家的巨大影響,就可以從這個道理中得到說明。

  (三)生產關系作為法的關系呈現不平衡發展

  這一命題指的是,一定形態的生產關系下產生的法或法的關系,其發達程度同那個生產關系不成比例、不相稱的情形?!督洕鷮W手稿(1857-1858)》導言的最后部分的標題是“生產。生產資料和生產關系。生產關系和交往關系。國家形式和意識形態同生產關系和交往關系的關系。法的關系。家庭關系?!逼渲?,馬克思特別提醒人們注意,“這里要說明的真正困難之點是:生產關系作為法的關系怎樣進入了不平衡的發展,例如羅馬私法(在刑法和公法中這種情形較少)同現代生產的關系”。[2]51進而又說:“困難只在于對這些矛盾作一般的表述?!盵2]51的確,奠基于奴隸制生產關系基礎上的羅馬私法,何以能與現代資本主義生產關系并存?法的物質制約性在這里又是如何表現的?這個顯而易見的矛盾,不是隨便可以說得清楚的。后來,在另一篇經濟學手稿中,馬克思直接回答了那個“困難”問題,他說:“羅馬法雖然是與交換還很不發達的社會狀態相適應的,但是,從交換在一定的范圍內已有所發展來說,它仍然能闡明法人,進行交換的個人的各種規定,因而能成為工業社會的法的先聲(就基本規定來說),而首先為了和中世紀相對抗,它必然被當作新興資產階級社會的法來看。不過,羅馬法的發展本身和羅馬共同體的解體也是完全一致的?!盵2]200這就是不平衡發展的內在根據。就羅馬法而言,它雖然是當時交換關系的產物,但這種交換關系又不能完全包容它;要使羅馬法精神和原則獲得高度的發展,就需要有更高的交換關系——資本主義交換關系的出現。由此可知,類似的矛盾或不平衡現象,同法關系與生產關系相一致的規律并不相悖,相反地正是這種規律的體現。

  三、法是對符合統治階級利益的現實狀況的神圣化

  (一)社會現狀對法律的影響

  馬克思在考察勞動地租問題時,再次提到一種使歷史學家們感到驚異的現象:作為直接生產者的農奴雖然不是土地的所有者而只是占有者,并且他的全部剩余勞動實際上依照法律屬于土地所有者,可是在這種關系下,負有徭役的這些人竟能有財富的相對獨立發展。其實,這個啞謎中包含著社會現狀與傳統關系這樣一個對于法律極為重要的、具有普遍意義的問題。正像馬克思明確指出的那樣:“很清楚,在這里也和一貫的情形一樣,社會上占統治地位的那部分人的利益,總是要把現狀作為法律加以神圣化,并且要把現狀的由習慣和傳統造成的各種限制,用法律固定下來?!盵3]896社會發展的結果,總會把某些經常出現的現象凝聚為一定的現狀,而這種現狀又會受到習慣和傳統的限制。這種矛盾表現了社會的復雜性,卻又使社會趨于穩定。這里包含著有關法律產生和作用的一系列重要原理。

  其一,社會現狀的基礎和形式。一定的生產方式是現狀的基礎,它必然要表現為某種規則和秩序。馬克思說:“只要現狀的基礎即作為現狀的基礎的關系的不斷再生產,隨著時間的推移,取得了有規則的和有秩序的形式,這種情況就會自然產生”,“在生產過程以及與之相適應的社會關系的停滯狀態中,一種生產方式所以能取得這個形式,只是由于它本身的反復的再生產”。[3]896簡言之,現狀的形式作為社會上層建筑物,是基礎關系持續生產和再生產的產物。

  其二,規則和秩序的重要性。馬克思說:“這種規則和秩序本身,對任何取得社會固定性和不以單純偶然性與任意性為轉移的社會獨立性的生產方式來說,都是一個必不可少的要素。這種規則和秩序,正好是一種生產方式的社會固定的形式,因而是它相對地擺脫了單純偶然性和單純任意性的形式?!盵3]896

  其三,明文的法律把規則和秩序神圣化。馬克思說:“如果這種再生產持續一個時期,那么,它就會作為習慣和傳統固定下來,最后被作為明文的法律加以神圣化?!盵3]896習慣和傳統是規則和秩序的不成文形式,而法律則是規則和秩序的明文形式。并且,規則和秩序一經采取法律形式,便帶有十分肯定和不可侵犯的神圣性質。舉例說,假定為地主所服的徭役原來是每周兩天,那么這兩天就會被固定下來,成為一個不變量,進而得到習慣法或成文法的確認。于是,這一法律本身也成為一個不變量,具有相對穩定性。至此,我們看到,“過去表現為實際過程的東西,在這里表現為法律關系,也就是說,被承認為生產的一般條件,因而也就在法律上被承認,成為一般意志的表現”。[2]510可見,法律的出現并非突然,而是社會生活的要求。

  當然,法律作為穩定的不變量是相對的。從基本方面說,生產力是不斷發展的,因而生產關系以及生產過程總是要變化的。問題僅在于它們怎樣變化而已。

  (二)資產階級法律的本質及其歷史地位

  在資本主義社會中,作為法律基礎的現狀是以資產階級私有制為核心的生產關系,作為這種現狀表現形式的規則、習慣、特別是法律,以及由這些現狀形式造成的社會秩序和穩定,歸根到底都是有利于資產階級的。馬克思在評論資產階級的立法時,尖銳地指出:“它的公開目的無非是使那種只考慮私人利益,只考慮榨取金錢的立法者靠犧牲他的臣民來最大限度地‘發財致富’?!盵5]528這種“發財致富”的前提,“首先也是以直接生產者的完全貧困化為代價而取得的”。[3]695

  正是資產階級法的這種剝削和壓迫勞動人民的性質決定了,它有可能繼承前資本主義社會的舊法,或者根據某種具體需要而進行“接種”。在資本主義社會形成時期,“只要資本的力量還薄弱,它本身就還要在以往的或隨著資本的出現而正在消逝的生存方式中尋找拐杖。而一旦資本感到自己強大起來,它就拋開這種拐杖,按它自己的規律運動?!盵6]43舊法就是這種“拐杖”之一。即使在資本主義制度確定以后,資產階級“在意識形態和法律上,他們把以勞動為基礎的私有制的意識形態硬搬到以剝奪直接生產者為基礎的所有制上來”[7]144的情況,也是屢見不鮮的。

  相反,無產階級的法律意識和法權要求同資產階級法是根本對立的。所以,在資本主義社會里要搞什么“人民立法”完全是自欺欺人的想法。1869年7月,在第一國際紐倫堡支部會議上,到會的13個工人團體的代表通過一項所謂爭取“人民直接立法”的決議。這個決議立即受到馬克思和恩格斯的嚴厲批評。恩格斯指出,如果工人運動不去集中力量反對“資本老爺”,而熱衷于“人民直接立法”問題,將有導致無產階級組織垮臺的危險。馬克思在《資本論》中也說,無產階級反對資產階級的斗爭,完全不可能采取“人民直接立法”形式,相反,“為了‘抵御’折磨他們的毒蛇,工人必須把他們的頭聚在一起,作為一個階級來強行爭得一項國家法律,一個強有力的社會屏障,使自己不致再通過自愿與資本締結的契約而把自己和后代賣出去送死和受奴役”。[1]349無產階級只有取得自己的政權以后,才談得上由自己和人民來立法。當然,馬克思主義法律觀引導無產階級革命從根本上廢除資產階級法,這并不否定其中某些進步的、合理的成分,不排除法律文化的某種繼承性。

  四、法總是執行著一定的社會公共職能

  法的社會職能與一定的社會分工是密切相關的。當社會分工發達到一定程度、特別是社會分裂為階級以后,便產生管理的必要性;一旦對社會的管理職能集中到國家手里,那么它就要借助法律來表現和實現。馬克思說“社會分工本身表現為固定的法律、外在的準則并受各種規章支配”,[8]360就是這個意思。

  馬克思在《資本論》中指出:“一切規模較大的直接社會勞動或共同勞動,都或多或少地需要指揮,以協調個人的活動,并執行生產總體的運動——不同于這一總體的獨立器官的運動——所產生的各種一般職能。一個單獨的提琴手是自己指揮自己,一個樂隊就需要一個樂隊指揮?!盵1]384這種指揮或管理就是一種集權,甚至就是一種專制。否則,社會生產便無法進行下去。這一點對于一切形態的社會是共同的。不過,這種管理職能在有階級的社會中必然有兩個方面:一是由共同勞動過程的性質產生的職能,謂之社會公共職能;二是由社會對抗的性質產生的職能,謂之階級統治職能。社會公共職能建立在“生產一般”基礎上的公益事務,如修筑道路、運河等工程。它便利于勞動者,也使商品流通易于進行,促進生產力的發展。這種浩大工程,通常是個人無能為力的;即使個人有這種能力,他也往往因無利可圖甚至虧本而不去問津。所以,它只能由國家統一地掌握起來。

  在資本主義社會,情況亦是如此。馬克思指出,資產階級國家“完全同在專制國家中一樣,在那里,政府的監督勞動和全面干涉包括兩方面:既包括由一切社會的性質產生的各種公共事務的執行,又包括由政府同人民大眾相對立而產生的各種特有的職能”。[3]431這一結論,是馬克思在仔細地考察資本主義工場情況后得出的。在這里,監督勞動的職能具有二重性:一是要盡可能統一與協調同工場全部活動有關的事務,表現一個指揮意志;二是要保證工場主對勞動者的剝削。起先,監督勞動這兩方面職能由資本家自己來執行;但后來,資本家有了足夠的財富,便把這種費力的事交給“管家”。這意味著所有權與監督職能的分離。國家職能正是從社會總體上對監督或管理職能的集中和放大。國家職能也同樣具有二重性。它一方面要管理公共事務,這是維持全社會生產和生存所必要的,是全體社會成員都需要的;另一方面,是為了保證資本家對勞動人民的剝削而實行的統治和鎮壓,這僅僅對于資本家階級說來才是需要的。但是,只就國家對社會公共事務的管理職能而言,并不是資本主義生產關系所特有的,或者說僅僅同這種生產關系有直接的、必然的聯系。相反,馬克思強調:“只要資本家的勞動不是由單純作為資本主義生產過程的那種生產過程引起,因而這種勞動并不隨著資本的消失而自行消失;只要這種勞動不只限于剝削別人勞動這個職能;從而,只要這種勞動是由作為社會勞動的勞動的形式引起,由許多人為達到共同結果而形成的結合和協作引起,它就同資本完全無關,就像這個形式本身一旦把資本主義的外殼炸毀,就同資本完全無關一樣?!盵9]511在“炸毀”資本主義外殼后,即在社會主義國家,管理公共事務的職能不僅依然存在,而且會得到更大的發展。

  馬克思關于國家職能二重性的原理,是以歷史唯物主義觀點考察經濟現象與政治現象相互關系的典范。任何國家以及作為國家意志的法,其職能都包含著既要管理公共事務,又要管理統治階級特殊事務的二重性。這兩種職能是緊密聯系在一起的。其中,管理本階級事務的職能,或者叫政治職能、階級職能、統治職能,則是矛盾的主導方面。但若不同時執行社會職能,國家和法的政治職能也無法維持下去。另外,社會管理職能或監督社會勞動職能是一切國家的共同職能,這一原理也包括不同歷史類型的法律制度間的批判繼承的必要性和可能性,甚至必然性。一個新的法律體系,如果完全拒絕以往法律體系中包含的人類智慧和經驗結晶的合理成分,是不可能長期存在下去的。但這又不是階級本質的繼承。

  五、自由、平等及人權的本質

  關于自由和平等的本質,自由和平等的歷史發展進程,自由、平等與法的關系,自由、平等與法之間關系的內在機制等重大問題,馬克思在《資本論》及其創作過程中都有系統的、科學的回答。

  (一)自由和平等是商品交換過程的一種理想化表現

  在奴隸制社會和封建制社會中,由于落后的生產力和狹隘的地域性,商品經濟很不發達,因而自由和平等就不能不受到極大的限制。與此不同的是,在資本主義社會中,一切東西都可以化為商品。商品的買者和賣者之間是等價交換關系和契約關系,各方主體的意志是自由的、相互是平等的。正是在商品經濟的前提之下,所謂“自由意志”和“權利平等”的觀念才相應地生長出來。17、18世紀資產階級啟蒙思想家將這種觀念及其所構成的政治理論作為反封建的銳利武器,深刻地改變了西方世界的面貌。

  馬克思指出:“流通中發展起來的交換價值過程,不但尊重自由和平等,而且自由和平等是它的產物;它是自由和平等的現實基礎。作為純粹觀念,自由和平等是交換價值過程的各種要素的一種理想化的表現;作為在法律的、政治的和社會的關系上發展了的東西,自由和平等不過是另一次方上的再生產物而已。這種情況也已為歷史所證實。建立在這一基礎上的所有權、自由和平等的三位一體,不僅在理論上首先是由17和18世紀的意大利的、英國的和法國的經濟學家們加以表述的。而且這種三位一體也只是在現代的資產階級社會中才得到實現。古代世界不是以交換價值為生產的基礎,相反地是由于交換價值的發展而毀滅,它產生了具有完全相反的和主要只是地方性內容的自由和平等?!盵6]362這一論述把資產階級思想家們對自由、平等與現實基礎之間關系的歪曲,重新更正過來了。

  生產力所造成的分工的發展,使不同商品的所有者相互進行交換成為必要。通過交換,不但滿足了個別利益,同時也使作為自私利益的全面性即一般利益得到實現。所以,它是必要的,又是自愿的。但每個人要達到自己的目的,就必須通過商品生產而成為他人的手段。就這個領域說來,暴力是不起任何作用的。在交換中,主體所給出的和所獲得的是價值量相等的東西,因而他們又表現為“平等的人”。

  概而言之,馬克思關于自由、平等的社會經濟根源的學說,主要有這樣幾點:生產交換價值是自由和平等產生的基礎;作為觀念形態的自由和平等是交換價值過程的各種要素的一種理想化的表現,而不是相反;自由和平等的法律化是交換價值再生產的必然要求;前資本主義社會不以交換價值的生產為基礎,因而在那里自由和平等受到嚴格的限制,而法律自然也不會以自由和平等之類的言辭為標榜。

  (二)資本主義自由和平等的實質

  1.個人在資本主義社會中獲得了人身自由

  資本主義社會中,消滅了勞動者人身依附于土地或某個家族、領主、行會匠人的現象。這時的勞動者本身已不再像奴隸和農奴那樣,直接屬于生產工具之列。他們獲得人身自由。從而,在法律上已不是客體或半客體,而是主體。這一切,無疑是一種歷史性的進步。但是,這是以往歷史發展的結果,而非由于資產階級的開明和仁慈。要進行資本主義生產和交換,就必須在市場上能隨時找到自由的工人?!爸挥性诠と擞腥松碜杂傻牡胤?,國家范圍內的雇傭勞動,從而還有資本主義生產方式,才是可能的。它是建立在工人的人身自由之上的?!盵10]476

  那么,工人的自由究竟是什么意思?馬克思指出:“這里所說的自由,具有雙重意義:一方面,工人是自由人,能夠把自己的勞動力當作自己的商品來支配,另一方面,他沒有別的商品可以出賣,自由得一無所有,沒有任何實現自己的勞動力所必需的東西?!盵1]197其中,有決定性意義的是第二方面,即由于他沒有任何生產資料而不得不出賣自己僅有的勞動力。所以,在“自由工人”的概念里,已經包含著“赤貧”或者“潛在的赤貧”,自由勞動就等于潛在的赤貧。[6]620就他的基本生存條件而言,是赤貧的;當他僥幸地實現了勞動力的出賣,那也是偶然的。與他漠不相干的條件聯結在一起,失業隨時在威脅著他,所以是潛在的赤貧。

  2.資本主義的自由和平等只存在于商品交換的界限之內

  或許,勞動力的買和賣最能說明資產階級自由和平等的實質。對此,馬克思作了非常精辟的分析:“勞動力的買和賣是在流通領域或商品交換領域的界限以內進行的,這個領域確實是天賦人權的真正樂園。那里占統治地位的只是自由、平等、所有權和邊沁。自由!因為商品例如勞動力的買者和賣者,只取決于自己的自由意志。他們是作為自由的、在法律上平等的人締結契約的。契約是他們的意志借以得到共同的法律表現的最后結果。平等!因為他們彼此只是作為商品所有者發生關系,用等價物交換等價物。所有權!因為他們都只支配自己的東西。邊沁!因為雙方都只顧自己?!盵9]176契約關系主體通過交換證明他們是價值相等的人。而且,任何其他法律關系,如遺產繼承以及由此引起的不平等永久化的類似的法律關系,“都絲毫無損于這種自然的自由和平等”。[2]201因此,馬克思進一步補充說:“如果說流通從各方面來看是個人自由的實現,那么流通過程就其本身來看,也就是從它的經濟形式規定來看,則是社會平等的充分實現(因為自由這一關系同交換的經濟形式規定沒有直接關系,而是既同交換的法律形式有關,又同內容即同使用價值或需要本身有關)?!盵6]358

  但是,離開流通領域和離開形式法律關系,而從實際經濟關系來看,則“表面上的平等和自由就消失了”。[2]202當勞動力的出賣者進入生產領域以后,他與資本家之間的地位便立刻轉變為不平等,成為供資本家榨取剩余價值的單純的“生產資料”。資本主義的自由、平等同封建制相比,區別僅在于,“資產階級社會把它曾經反對過的一切具有封建形式或專制形式的東西,以它自己所特有的形式再生產出來”。[11]162

  在自由和平等的問題上,馬克思批評某些社會主義者特別是法國社會主義者的錯誤。他們一心要實現建立在交換價值基礎上的普遍自由、平等和博愛的理想;另一方面,又反對雇傭勞動和資本。蒲魯東即是這樣一個典型。馬克思說:“這是一種虔誠而愚蠢的愿望?!薄斑@些社會主義者不同于資產階級辯護士的地方是:一方面他們覺察到這種制度的矛盾,另一方面抱有空想主義,不理解資產階級社會的現實的形態和理想的形態之間必然存在的差別,因而愿意做那種徒勞無益的事情,希望重新實現理想的表現本身,即神圣化的和由現實本身從自身投射出來的反思映象?!盵6]362

  3.平等地剝削勞動力是資本的首要人權

  在交換過程中,對于主體而言,彼此都能獲得利益,滿足消費要求。但在價值方面,都不能得到利益,僅僅是等價換取等價而已。從這個角度上看,“在平等的地方,沒有利益可言”。[1]184因此,唯利是圖的資本是絕不會甘心卻步于此的。

  資本的利益即剩余價值,來自生產領域。不過,由于生產條件和各種社會因素的差異,使等量的資本不能獲得等量的剩余價值。吃虧的資本家當然是不滿意的,因而他們就主張資本的權利平等。又由于這種吃虧的命運隨時可能光顧任何一個資本家,所以資本權利平等的主張,誰都沒有理由反對。更何況,利潤平均化是一個客觀的資本運動規律,是無法抗拒的。鑒于這種理由,馬克思指出:“平等地剝削勞動力,是資本的首要的人權?!盵1]338“資本是天生的平等派,就是說,它要求把一切生產領域內剝削勞動的條件的平等當作自己的天賦人權?!盵1]456資產階級的平等觀念,正是這種“天賦人權”的反映。并且,在事實上,任何不平等都會引起資本的競爭和轉移,或者通過相互的妥協,或者吃虧一方要求國家提出某種限制等辦法,來獲得“等量的資本占有等量無酬勞動”的平等。

  “資本是資產階級社會的支配一切的經濟權力?!盵2]48資本權利平等,對于勞動者就是平等地受剝削。他們在任何時候和場合都無法擺脫這種普遍的平等。在資本面前,他們的命運到處是相同的。不了解這一點,就不可能認清資產階級自由、平等及人權的真諦。

  六、自由的內在限制及其歷史發展進程

  《資本論》揭示了人類的社會經濟發展進程是一個“自然史的過程”,并運用唯物辯證法,以自由的歷史發展為線索,勾畫了人類發展和進步的歷史圖景。自由是對客觀必然性的認識和改造,是馬克思主義關于自由學說的最基本觀點。對自由和限制、自由的發展階段等問題的理解,都是由自由和必然相互關系的原理中派生出來的。

  (一)自由在社會歷史進程中的內在限度和限制

  任何事物都有它自然發展和運動的界限(限制)。一個人是這樣,一個社會也是這樣。當事物的內在界限尚能合乎客觀規律時,這個內在界限便是合理的,該事物就是自由的,不能把它當作發展的限制。反之,當事物的內在界限阻礙該事物合乎規律地發展時,那么這個界限或遲或早地要被新的力量所突破。

  馬克思在同重農學派進行辯論時指出,從歷史上看,自由競爭表現為對資本主義以前各生產階級固有的種種限制或界限的否定。但是,如果把自由競爭絕對化,那就會把自由競爭當作生產力發展的終極形式,當作人類自由的終極形式——這就無異于將資產階級的統治當成是世界歷史的終結了。[6]43這顯然是荒謬的。在此,馬克思對于自由和限制的關系,作了精辟的論述:“如果說自由競爭消除了以往生產關系和生產方式的限制,那么,首先應當看到,對競爭來說是限制的那些東西,對以往的生產方式來說卻是它們自然地發展和運動的內在界限。只有在生產力和交往關系發展到足以使資本本身能夠開始作為調節生產的本原而出現以后,這些界限才成為限制。資本所打碎的界限,就是對資本的運動、發展和實現的限制。在這里,資本絕不是廢除一切界限和一切限制,而只是廢除同它不相適應的、對它來說成為限制的那些界限。資本在它自己的界限內——盡管這些界限從更高的角度來看表現為對生產的限制,會由于資本本身的歷史發展而變成這種限制——感到自由,沒有限制,也就是說,只受自身的限制,只受它自己的生活條件的限制?!盵6]41簡言之,任何一種社會制度,當它適應生產力發展的規律時,它就不感到這種規律限制了自己,相反地則感到自由;而當它不適應生產力發展規律時,它才感到這種規律是對自己的真正的限制,感到不自由或者沒有自由。

  由此可以懂得,實際上一切客觀規律對于人來說都包含著強制,區別僅在于你同它適應或不適應而已。以商品交換的規律為例,馬克思說:“交換者之間的……關系,從一方面來看,本身只是表示另一個人對我的需要本身漠不關心,對我的自然個性漠不關心,也就是表示他同我平等和他有自由,但是他的自由同樣也是我的自由的前提;另一方面,就我受到我的需要的決定和強制來說,對我施行強制的,不是異己的東西,只是作為需要和欲望的總體的我自己的自然(或者說,處在一般的反思形式上的我的利益)。但使我能強制另一個人,驅使他進入交換制度的,也正是這一方面?!盵2]200所以,“交換價值作為整個生產制度的客觀基礎這一前提,從一開始就已經包含著對個人的強制”;“交換價值這個前提絕不是從個人的意志產生,也不是從個人的直接自然產生,它是一個歷史的前提,它已經把個人當作是由社會決定的人了”。[2]203

  自由在發展過程中的矛盾運動的總規律就是:自由,一方面受自身的限制,即沒有限制;另一方面,又可能受到妨礙事物合乎規律地發展和運動的“外在的、束縛性的限制”,即真正的限制。自由與束縛性限制的矛盾運動,不會使自由長期停留在不自由的狀態中,它必然會或遲或早地沖破外在的限制,而獲得更為廣闊的發展天地。

  (二)自由的歷史發展階段

  馬克思從人對物的占有形式,即人對生產力的掌握程度上,把人的獨立性或自由的發展劃分為三個階段。

  第一階段。馬克思說:“人的依賴關系(起初完全是自然發生的),是最初的社會形式,在這種形式下,人的生產能力只是在狹小的范圍內和孤立的地點上發展著?!盵2]107這一階段主要指原始社會,也大體包括前資本主義社會。誠如恩格斯所說,原始社會的人“在一切本質方面是和動物本身一樣不自由的”。[10]120這表現在,從整體上說,由于生產力的極端落后,人很少有自由;另外,除了血緣的群體之外,幾乎沒有個人自由可言。奴隸社會和封建社會,其交換也不發達,對于個人來說基本上是附帶性的,未觸及整個社會生活,并且是地域性的??傊?,在前資本主義社會,人與人之間“只是以自然血緣關系和統治從屬關系為基礎的地方性聯系”。[2]111因而,自由十分有限。

  第二階段。馬克思說,相對前一階段或前一形態而言,“以物的依賴性為基礎的人的獨立性,是第二大形式,在這種形式下,才形成普遍的社會物質變換、全面的關系、多方面的需要以及全面的能力的體系”。[2]107這是指資本主義社會。資本主義發達的交換關系,打破了人的依賴紐帶和血緣聯系,而滲透到社會的各個角落。但是,這種通過交換關系表現出來的人的自由,卻是建立在對物(特別是金錢)的依賴性的基礎上。所以,這種自由必然有很大的局限性。

  第三階段。馬克思說:“建立在個人全面發展和他們共同的、社會的生產能力成為從屬于他們的社會財富這一基礎上的自由個性,是第三個階段?!盵2]107這就是共產主義社會。在那里,落后的人對人的依賴性和狹隘的人對物的依賴性,都由于生產力的高度發達、階級的徹底消滅和人們覺悟的極大提高,為之一掃而光。

  自由是人類美好的王國,但它絕不能離開必然王國而獨立地發展。馬克思指出:“自由王國只是在必要性和外在目的規定要做的勞動終止的地方才開始;因而按照事物的本性來說,它存在于真正物質生產領域的彼岸。像野蠻人為了滿足自己的需要,為了維持和再生產自己的生命,必須與自然搏斗一樣,文明人也必須這樣做;而且在一切社會形式中,在一切可能的生產方式中,他都必須這樣做。這個自然必然性的王國會隨著人的發展而擴大,因為需要會擴大;但是,滿足這種需要的生產力同時也會擴大。這個領域內的自由只能是:社會化的人,聯合起來的生產者,將合理地調節他們和自然之間的物質變換,把它置于他們的共同控制之下,而不讓它作為一種盲目的力量來統治自己;靠消耗最小的力量,在最無愧于和最適合于他們的人類本性的條件下來進行這種物質變換。但是,這個領域始終是一個必然王國。在這個必然王國的彼岸,作為目的本身的人類能力的發揮,真正的自由王國,就開始了。但是,這個自由王國只有建立在必然王國的基礎上,才能繁榮起來?!盵3]925馬克思這里所說的、人類向真正自由王國過渡的條件,即是向共產主義社會過渡的條件。而從資本主義社會向著共產主義過渡的歷史時期,是社會主義社會。

  根據馬克思的觀點,社會主義生產方式是該社會中各種關系的內在界限。社會主義社會借助無產階級專政國家和社會主義法,能夠自覺地適應客觀規律來組織和調動全部社會力量,推動生產力的迅速發展,能夠給公民提供廣泛的自由來開拓物質的和精神的文化,發展各種有益的事業。同時,無產階級國家和社會主義法也要保護社會不受各種消極因素的影響和破壞。這些都是符合工人階級和廣大人民共同意志和利益的。由此可知,在社會主義生產方式的內在界限中,人的個性可以得到自由的發展,但它又要受到一定的限制。從本質上說,這應該僅僅是一種自身的限制,即讓人們合乎歷史必然性地去生活。所以,這種限制恰恰是對個性的解放和現實的自由。無疑,在將來,社會主義社會這個內在界限也要被突破,而向更高、更新的共產主義社會邁進。但是,這種突破是由無產階級專政國家和社會主義法自覺地、漸進地實行,可以避免把社會主義生產方式變成歷史發展的桎梏。

 

  原文參考文獻

  [1]馬克思恩格斯全集:第44卷[M].北京:人民出版社,2001.

  [2]馬克思恩格斯全集:第30卷[M].北京:人民出版社,1995.

  [3]馬克思恩格斯全集:第46卷[M].北京:人民出版社,2003.

  [4]馬克思恩格斯全集:第48卷[M].北京:人民出版社,2003.

  [5]馬克思恩格斯全集:第47卷[M].北京:人民出版社,1979.

  [6]馬克思恩格斯全集:第31卷[M].北京:人民出版社,1998.

  [7]馬克思恩格斯全集:第49卷[M].北京:人民出版社,1982.

  [8]馬克思恩格斯全集:第32卷[M].北京:人民出版社,1998.

  [9]馬克思恩格斯全集:第2卷[M].北京:人民出版社,1995.

  [10]馬克思恩格斯全集:第26卷Ⅲ[M].北京:人民出版社,1976.

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姓名:呂世倫 工作單位:

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